コンプライアンス | ガバナンスへの取組み

コンプライアンス宣言

資産運用会社である住商リアルティ・マネジメント株式会社は、法令遵守を最優先とする経営方針を明確化するため、以下の「コンプライアンス宣言」を定めています。

コンプライアンス宣言

住商リアルティ・マネジメント株式会社は、金融商品取引業者として金融市場の公正性と透明性を守る重大な責任を深く認識し、投資家をはじめ全てのステークホルダーの信頼に応えるため、コンプライアンスを徹底することを経営の最重要課題と位置づけ、ここに「コンプライアンス宣言」を策定し、全役職員がこれを遵守します。

私たちは、金融商品取引法をはじめとする各種法令・規則等を遵守します。
私たちは、常に投資家に忠実に職務を遂行し、投資家の利益を最優先します。
私たちは、公正で透明な意思決定を行い、健全な業務運営を実践します。
私たちは、金融商品取引業の専門家としての能力を磨き、社会的責任を果たすために高い倫理観を保持します。
私たちは、持続的かつ長期的な事業価値の向上を目指し、コンプライアンス態勢の継続的な改善を推進します。

2026年1月15日制定

コンプライアンスに関する基本的な考え方

本投資法人及び資産運用会社は、以下の考え方及び運用体制の整備を通じて、関係する法令規則を遵守に加え、腐敗防止、利益相反防止、適切な情報管理、人権や多様性に留意しつつ、コンプライアンスの徹底を図っております。
具体的には、資産運用会社がその資産の運用を受託する本投資法人の資産運用業務が本投資法人の投資主の資金を運用する行為であるという重要性を理解し、適正な運用体制を構築するため、資産運用会社のコンプライアンスに関する事項を担当する部門としてコンプライアンス室を設置し、またコンプライアンスに関する事項を統括する責任者としてチーフコンプライアンスオフィサーを任命し、他の部門に対する社内牽制機能の実効性を確保します。更に、コンプライアンス・リスク管理委員会の設置及び運営により、重層的な法令等遵守体制を確立しております。

コンプライアンス体制

機関	主な役割
取締役会	取締役会は、業務執行の最終責任を負う機関として、コンプライアンスの徹底を図り、コンプライアンス・リスク管理委員会等における承認事項等の報告を受けるとともに、資産運用会社のコンプライアンスに関する重要事項について決議します。
コンプライアンス・リスク管理委員会	コンプライアンス・リスク管理委員会は、取締役会、チーフコンプライアンスオフィサー及びコンプライアンス室と連携し、「コンプライアンス・リスク管理委員会規程」に定める業務を担います。
チーフコンプライアンスオフィサー	チーフコンプライアンスオフィサーは、資産運用会社におけるコンプライアンスに関する事項を統括する責任者として、社内のコンプライアンス体制を確立するとともに、法令等を遵守する社内の規範意識を醸成することに努めます。このため、チーフコンプライアンスオフィサーは、資産運用会社による本投資法人のための資産運用における業務執行が法令等に基づいていることを常に監視し、日常の業務執行においても法令等の遵守状況の監視監督を行います。
コンプライアンス室	コンプライアンス室は、資産運用会社のコンプライアンスに関する事項を担当します。
チーフリスクマネジメントオフィサー	チーフリスクマネジメントオフィサーは、事業リスク管理室を統括し、各事業ラインのリスク管理・モニタリング態勢の確立、判断業務のデュープロセスについての監視・監督を担います。
事業リスク管理室	各事業ライン及び投資戦略部における取得検討開始時から各委員会への案件上程前の鑑定業者への発注プロセス等、フロント部門の具体的な業務プロセスについての日常的なモニタリング及びリスク管理を実施します。

コンプライアンス・マニュアルの制定及び実践

資産運用会社は、コンプライアンスを実現させるための具体的な手引書として、「コンプライアンス・マニュアル」を別に定めております。
「コンプライアンス・マニュアル」は、法令諸規則の制定改廃への対応など必要に応じて改訂を実施するものとしており、改訂後は、全役職員に周知しております。

コンプライアンス研修

役職員の高潔な倫理の保持と法令遵守のための内部管理体制の適切な運用により、コンプライアンスの実践を徹底しております。これらを実践する基盤を構築するために役職員に対して、コンプライアンスに関する十分な知識を習得させるため研修を実施しております。

	2020年度	2021年度	2022年度	2023年度	2024年度
研修実施回数	12回	12回	12回	12回	11回

内部通報制度（スピーク・アップ制度）

コンプライアンスの観点から問題が生じた場合、職制ラインで報告・処理が行われますが、何らかの事情で職制ラインでの報告が困難な場合に備えて、通常ルートのほかに、問題に気づいた人が直接窓口に通報できる制度を設けております。

コンプライアンス違反等への対応

資産運用会社のコンプライアンス規程第12条において、「役職員等は、当社内において業務運営に係る法令等違反行為、又は法令等違反の可能性が高い行為を発見した場合は、直ちにチーフコンプライアンスオフィサーまたはコンプライアンス室に報告しなければならない」と規定しております。

反社会的勢力への対応

資産運用会社は、反社会的勢力との関係の遮断に関し、反社会的勢力との関係遮断に関する規程を制定しております。当該規程では、資産運用会社において、反社会的勢力との関係遮断に関する体制整備及び反社会的勢力との対応を統括する部署はコンプライアンス室とし、統括責任者はチーフコンプライアンスオフィサーと定め、また、役職員に対し、反社会的勢力への対応要領及び反社会的勢力に関する情報の管理等について、社内研修の実施など、役職員の啓発をすることとしております。

この他にも、資産運用会社は、反社会的勢力との一切の関わりを排除すべく、「反社会的勢力に対する基本方針」を宣言し、また、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策並びに犯罪による収益の移転防止に関する法律並びに同法施行令及び同法施行規則に基づく顧客の取引時確認、取引記録の保存及び疑わしい取引の届出の実施等に関する取扱基準を整備することを目的として、取引時確認及び疑わしい取引の届出の取り扱いに関する規程を制定するなど、反社会的勢力排除に向けた体制整備に努めております。

汚職防止・贈収賄防止

腐敗防止

住友商事グループの一員として、取引先との接待または贈答時における贈賄防止に向けた取組みに努めております。
具体的には、コンプライアンス・マニュアルにおいて、「贈収賄防止」を定めております。また、「交際費の支出並びに決裁権限に関する細則」、「受贈・招待受け等の取扱に関する細則」を定め、具体的な細則を規定しております。

政治献金禁止

住友商事グループの一員として、違法な政治献金の防止に向けた取組みに努めております。
具体的には、コンプライアンス・マニュアルにおいて「違法な政治献金等の禁止」を定めております。